A股、港股 IPO、再融资日报（2026年11月4日）
十一月三日的一级市场，动静几乎全在再融资这一侧，沪深两市合计八单同日推进，从已问询到提交注册各占一段。A 股 IPO 审核端只有北交所在动，三家企业在同一天进入已问询，上交所与深交所当日没有新增动态。辅导备案只有一家，是今年四月刚在港交所主板挂牌的一家光电混合算力公司，启动回 A 的辅导流程。港股当日没有新递表，也没有通过聆讯的记录。
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辅导备案
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再融资
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港股
辅导备案
IPO FILING & GUIDANCE
这家企业走的是先港股、后 A 股的路径。它在今年四月于港交所主板挂牌，发行价 183.20 港元，全球发售净额约 27.41 亿港元；十一月初的董事会审议通过与国泰海通签署辅导协议，随后向上海证监局报送辅导备案。备案只说明 A 股流程启动，距离受理还有辅导验收一段路。
它的业务分两条线：光互连与光计算。上半年收入 7978 万元，同比增长 284%，其中光互连 6070 万元、光计算 1908 万元；经调整净亏损 1.47 亿元，与上年同期基本持平。按弗若斯特沙利文的口径，2025 年它在中国独立 Scale-up 光互连解决方案市场的份额约 88.3%。港股股价从上市后的高点回撤超过八成，目前略低于发行价。
上海曦智科技股份有限公司
上海证监局辅导备案2017 年成立于上海，做光互连与光计算的硬件、解决方案及相关服务，产品面向 AI 超节点算力集群。2026 年 4 月在港交所主板上市。2026 年上半年收入 7978 万元、同比增长 284%，光互连占约七成六；研发开支 3.49 亿元，同比增长 126%。主要投资方包括腾讯、中国移动、上海国投、国新基金等。
行业 光电混合算力 · 硅光芯片、光互连与光计算
辅导机构 国泰海通证券股份有限公司
IPO 审核
IPO REVIEW
三家都在北交所，且都停在同一个状态：已问询。受理时间集中在六月下旬，保荐机构分别是国金证券、开源证券与平安证券，注册地分布在浙江宁波、四川成都与福建南平。
北交所这一侧今年受理节奏偏快，六月底那一批项目现在陆续进入首轮问询回复阶段，问询与回复会在这几周密集出现。上交所与深交所当日没有新增的 IPO 受理、问询或上会安排，两所的动静要到本周后几天再看。
北交所（3）
宁波帅特龙汽车系统股份有限公司
已问询保荐机构 国金证券股份有限公司
森泰英格（成都）数控刀具股份有限公司
已问询保荐机构 开源证券股份有限公司
福建帝盛科技股份有限公司
已问询保荐机构 平安证券股份有限公司
再融资
REFINANCING
深交所六单里四单走到已回复，覆盖主板与创业板：广东一家核电技术应用企业的定增拟募 12.50 亿元，浙江一家电缆企业的定增拟募 4.27 亿元，广东一家专用设备企业的定增拟募 4 亿元，安徽一家汽车锻件企业的可转债拟募 6.20 亿元。四单的受理时间从四月到八月不等，回复节奏比受理时间更集中。
另外两单在已问询：广东一家真空镀膜设备企业的定增拟募 9.55 亿元，湖南一家锂电负极材料企业的定增拟募 24 亿元，是当日单笔规模最大的一单。两单都在十月受理，一个月内进入问询。
上交所两单分处两端。山东一家药用玻璃企业的 32.35 亿元定增走到提交注册，九月受理、十月过会，两个月走完审核；科创板一家航天通信企业的 15.50 亿元定增进入已问询，十月下旬受理，一周多就出问询，是当日推进最快的一单。
深交所（6）
中广核核技术发展股份有限公司
股票主板已回复保荐机构 华泰联合证券有限责任公司
拟募资 12.50 亿元
久盛电气股份有限公司
股票创业板已回复保荐机构 招商证券股份有限公司
拟募资 4.27 亿元
广东正业科技股份有限公司
股票创业板已回复保荐机构 申万宏源证券承销保荐有限责任公司
拟募资 4 亿元
广东汇成真空科技股份有限公司
股票创业板已问询保荐机构 兴业证券股份有限公司
拟募资 9.55 亿元
湖南中科电气股份有限公司
股票创业板已问询保荐机构 华泰联合证券有限责任公司
拟募资 24 亿元
芜湖三联锻造股份有限公司
可转债主板已回复保荐机构 国投证券股份有限公司
拟募资 6.20 亿元
上交所（2）
山东药玻2026年向特定对象发行股票
非公开发行股票主板提交注册保荐机构 中信证券股份有限公司
拟募资 32.35 亿元
湖南航天环宇通信科技股份有限公司2026年度向特定对象发行A股股票项目
非公开发行股票科创板已问询保荐机构 财信证券股份有限公司
拟募资 15.50 亿元
港股
HK LISTING
当日无更新
KEY TAKEAWAY ／ 核心判断
当日十二条动态里八条是再融资，A 股 IPO 审核端只有北交所在动。
再融资这一侧的动作分成三段：四单已回复、三单已问询、一单提交注册，规模从 4 亿元到 32.35 亿元，覆盖主板、创业板与科创板。IPO 审核端沪深两所当日零动态，北交所三家同日进入已问询，受理时间都在六月下旬，问询回复会在接下来几周集中披露。辅导备案只有一家，是港股挂牌半年的光电混合算力公司启动回 A，这类 A+H 路径今年出现得比往年密。港股当日没有新递表，也没有通过聆讯的记录。
REFERENCES ／ 参考来源
[1] 中国证监会 · 辅导备案公示 · eid.csrc.gov.cn · 2026-11-03
[2] 上海证券交易所 · IPO 与再融资项目动态 · sse.com.cn · 2026-11-03
[3] 深圳证券交易所 · IPO 与再融资项目动态 · szse.cn · 2026-11-03
[4] 北京证券交易所 · 项目动态 · bse.cn · 2026-11-03
[5] 香港交易所 · 披露易新上市申请与通过聆讯名单 · hkexnews.hk · 2026-11-03
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