A股、港股 IPO、再融资日报（2026年11月3日）
十一月的第一个交易日，一级市场的节奏先从辅导备案这一端起来，五家企业在同一天报送辅导备案，覆盖脑机接口、品牌鸡蛋、化合物半导体外延片、硬质合金刀具与超硬材料切割工具。交易所端的动作集中在已问询与注册两个环节，再融资一侧有八单同日推进，其中三单在深交所走到提交注册。港股当日没有新递表，也没有通过聆讯的记录。
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辅导备案
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IPO 审核
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再融资
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港股
辅导备案
IPO FILING & GUIDANCE
五家企业同一天进场，位置分布在上海、四川、江苏、广东与湖南，保荐机构是华泰联合、中信建投、广发证券与国泰海通（后者两家）。这一批的行业跨度是近几周最大的一次，从植入式医疗器械一路排到石材切割工具，五家里有四家是制造业，只有一家带消费属性。
广东与湖南两家都在硬质材料一侧，一家做硬质合金棒材与精密刀具，一家做金刚石绳锯与潜孔钻具。辅导备案只说明上市流程启动，离受理还有一段，能不能走到申报要看报告期财务数据撑不撑得住。
上海阶梯医疗科技股份有限公司
上海证监局辅导备案2021 年成立于上海。核心产品为 256 通道微创植入式脑机接口系统，面向高位截瘫患者运动功能重建，已进入注册临床；配套自研柔性电极植入系统与多通道电化学检测设备。
行业 医疗器械 · 植入式脑机接口
辅导机构 华泰联合证券有限责任公司
四川圣迪乐村生态食品股份有限公司
四川证监局辅导备案铁骑力士集团旗下蛋品企业，集父母代蛋鸡引种、商品代养殖、鸡蛋生产销售于一体。蛋鸡养殖规模超 1500 万羽，品牌鸡蛋年供应量超 25 亿枚。
行业 农牧食品 · 蛋鸡养殖与品牌鸡蛋
辅导机构 中信建投证券股份有限公司
江苏华兴光电科技股份有限公司
江苏证监局辅导备案2016 年成立于徐州邳州，以 MOCVD 等技术生产磷化铟、砷化镓基底光电子外延片，用于激光通信、激光传感、激光加工与手机射频功放。
行业 半导体材料 · 化合物半导体外延片
辅导机构 广发证券股份有限公司
河源富马硬质合金股份有限公司
广东证监局辅导备案1993 年建厂、2003 年改制为股份公司，做中高档硬质合金制品与精密刀具。PCB 工具用硬质合金棒材产销量连续两年居国内第一，省级制造业单项冠军。
行业 硬质合金与精密刀具
辅导机构 国泰海通证券股份有限公司
长沙百通新材料科技股份有限公司
湖南证监局辅导备案做金刚石绳锯、锯片刀头、潜孔冲击器与钻具，以及石材与钢混切割专用设备，旗下“万钛”“通石达”两个品牌，出口八十多个国家和地区。
行业 超硬材料制品 · 切割与钻具
辅导机构 国泰海通证券股份有限公司
IPO 审核
IPO REVIEW
上交所三条里有两条是问询推进。广东一家制鞋企业在主板走到已问询，五月末受理，拟募 11.09 亿元；浙江一家汽车零部件企业在主板同样进入已问询，六月上旬受理，拟募 26 亿元，是当日单个项目募资规模最大的一单。
另一条是终止。浙江一家计算机通信设备制造企业撤回了科创板申报文件，上交所作终止审核决定。这家企业六月末获受理，从受理到终止不到五个月，期间没有走到上市委会议。
深交所两条都落在注册环节。上海一家半导体检测服务企业注册生效，拟募 9.24 亿元；广东一家高端 MLCC 企业提交注册，拟募 16.75 亿元，其申报已在十月底通过上市委审议。北交所三条均为已问询，分别是江西的视觉算法企业、深圳的超硬材料制品企业与青岛的液压件企业。
上交所（3）
广东龙行天下科技股份有限公司
主板已问询保荐机构 招商证券股份有限公司
拟募资 11.09 亿元
浙江胜华波电器股份有限公司
主板已问询保荐机构 国泰海通证券股份有限公司
拟募资 26 亿元
浙江金连接科技股份有限公司
科创板终止保荐机构 长江证券承销保荐有限公司
拟募资 10.26 亿元
深交所（2）
上海季丰电子股份有限公司
创业板注册生效保荐机构 光大证券股份有限公司
拟募资 9.24 亿元
广东微容电子科技股份有限公司
创业板提交注册保荐机构 华泰联合证券有限责任公司
拟募资 16.75 亿元
北交所（3）
江西云眼视界科技股份有限公司
已问询保荐机构 南京证券股份有限公司
深圳市海明润超硬材料股份有限公司
已问询保荐机构 国金证券股份有限公司
青岛力克川液压股份有限公司
已问询保荐机构 长江证券承销保荐有限公司
再融资
REFINANCING
深交所三单同日走到提交注册，全部是创业板项目，受理时间从六月到七月不等：浙江一家传动部件企业的可转债拟募 3.06 亿元，江苏一家精细化工企业的定增拟募 3.10 亿元，宁夏一家风电传动企业的定增拟募 6 亿元。
上交所五单里两单过会：山东一家药用玻璃企业的定增拟募 32.35 亿元，科创板一家半导体材料企业的定增拟募 10 亿元。另外三单分处两端，北京一家电力企业的 50 亿元定增进入已问询，是当日规模最大的一单；科创板一家纳米检测企业的 10.34 亿元定增提交注册；科创板一家通信芯片企业的 13.61 亿元定增同日进入已问询。
深交所（3）
浙江金道科技股份有限公司
可转债创业板提交注册保荐机构 国泰海通证券股份有限公司
拟募资 3.06 亿元
苏州世名科技股份有限公司
股票创业板提交注册保荐机构 西南证券股份有限公司
拟募资 3.10 亿元
银川威力传动技术股份有限公司
股票创业板提交注册保荐机构 国泰海通证券股份有限公司
拟募资 6 亿元
上交所（5）
北京京能电力股份有限公司2026年度向特定对象发行A股股票
非公开发行股票主板已问询保荐机构 第一创业证券承销保荐有限责任公司
拟募资 50 亿元
山东药玻2026年向特定对象发行股票
非公开发行股票主板通过保荐机构 中信证券股份有限公司
拟募资 32.35 亿元
神工股份再融资项目
非公开发行股票科创板通过保荐机构 中国国际金融股份有限公司
拟募资 10 亿元
胜科纳米（苏州）股份有限公司
非公开发行股票科创板提交注册保荐机构 华泰联合证券有限责任公司
拟募资 10.34 亿元
裕太微电子股份有限公司
非公开发行股票科创板已问询保荐机构 国泰海通证券股份有限公司
拟募资 13.61 亿元
港股
HK LISTING
当日无更新
KEY TAKEAWAY ／ 核心判断
十一月的第一天，一级市场的动作分散在三个环节，没有集中在某一类项目上。
辅导备案端五家同日进场，行业跨度是近几周最大的一批；交易所端两条问询、一条终止、两条注册推进，终止的那一家从受理到撤回不到五个月；再融资八单里三单在深交所走到提交注册、两单在上交所过会，规模从 3 亿元到 50 亿元都有。港股当日没有新递表，也没有通过聆讯的记录，这一侧的节奏要往后几天再看。
REFERENCES ／ 参考来源
[1] 中国证监会 · 辅导备案公示 · eid.csrc.gov.cn · 2026-11-02
[2] 上海证券交易所 · IPO 与再融资项目动态 · sse.com.cn · 2026-11-02
[3] 深圳证券交易所 · IPO 与再融资项目动态 · szse.cn · 2026-11-02
[4] 北京证券交易所 · 项目动态 · bse.cn · 2026-11-02
[5] 香港交易所 · 披露易新上市申请与通过聆讯名单 · hkexnews.hk · 2026-11-02
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本文由松丰咨询行业研究组撰写，首发于微信公众号「松丰咨询」，同步发布于 songfon.com。